在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协(xié)会网站披(pī)露(lù)了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达(dá)公对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么发行(xíng)人(rén)关联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券(quà对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么n)。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规(guī)兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自(zì)任职期间(jiān)公司的(de)违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披(pī)露(lù)可能影响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形。依(yī)据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高(gāo)管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是(shì)通过(guò)追踪资产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观(guān)经(jīng)济和估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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