金融界5月(yuè)5日消息 央行、香港证券及期货事务(wù)监察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动(dòng)香港与内地利(lì)率互换(huàn)市场(chǎng)互(hù)联互通合作。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。初期，全部(bù)境(jìng)外投资者通过北向互换通开展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中国(guó)人民银行、香港证(zhèng)券及期货(huò)事(shì)务(wù)监察委(wěi)员会(huì)、香(xiāng)港金融管理局即(jí)将正式启动香(xiāng)港(gǎng)与内地利(lì)率互(hù)换市(shì)场互联互通(tōng)合作

　　为促进内地与(yǔ)香港金融(róng)衍(yǎn)生(shēng)品市场的协同发展，构建高水平金融(róng)开(kāi)放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国(guó)人民银行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证券及期(qī)货事务监察委员(yuán)会（以下(xià)简称香港(gǎng)证监会）、香港金(jīn)融管理局（以下(xià)简称香港金管局(jú)）发布(bù)联合(hé)公告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银(yín)行间市(shì)场清(qīng)算所股份有限公司（以下简(jiǎn)称上海清(qīng)算所）和香港场外结算有限公司（以(yǐ)下简称场外结算公司(sī)）开展香港与内地利率(lǜ)互(hù)换市场互联互通合(hé)作(zuò)（以下简称“互(hù)换通(tōng)”），初期先行(xíng)开通“北向互换通(tōng)”，香港(gǎng)及(jí)其他国家和地区的境外投资者可通过两地基(jī)础设施互联互通(tōng)参与内地银行间金融衍生(shēng)品(pǐn)市场。自联合公告发布以来，“互(hù)换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利(lì)，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易(yì)品种为利率互(hù)换产(chǎn)品，报价、交易及结算币(bì)种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的境内投(tóu)资者（即互换通报(bào)价商(shāng)）需与(yǔ)外汇交易(yì)中心签署报价商协(xié)议，并(bìng)为上海清算所利率互(hù)换(huàn)集中(zhōng)清算业务(wù)的清算会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投(tóu)资者为符合(hé)人民银行要求并完成内(nèi)地银行(xíng)间(jiān)债券市场准入备(bèi)案的境外机构投(tóu)资者，并经蒙古女人为什么不能碰外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心开(kāi)通(tōng)“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限的(de)境外投资者需同时申(shēn)请成(chéng)为场(chǎng)外结算公司的清算(suàn)会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇(huì)交易中心与人民银行认可的境(jìng)外电子(zi)交易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场(c蒙古女人为什么不能碰hǎng)外结算公司建立中(zhōng)央(yāng)对手方(fāng)清算机构互(hù)联互通，共同向境内(nèi)外投资者提供清(qīng)算、结(jié)算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全(quán)部境外投资者通过“北向互换通”开展利(lì)率(lǜ)互换(huàn)交易在(zài)轧差后的名义本金净(jìng)额每日不(bù)超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与场外结算(suàn)公司(sī)针对双方清算所之间(jiān)的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场(chǎng)外(wài)结(jié)算公(gōng)司之间(jiān)净头寸对(duì)应的“互换通”资源池(chí)风险(xiǎn)敞口设定上限不(bù)超过人民币40亿元(yuán)，后续(xù)可(kě)根(gēn)据(jù)市(shì)场情况(kuàng)适(shì)时调(diào)整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证(zhèng)监会和(hé)香港金管局(jú)已就“互(hù)换(huàn)通”涉及(jí)的跨境监管合作(zuò)原则(zé)和具体安排达成共识，并签(qiān)署(shǔ)了《关于内地-香港(gǎng)债券及衍生品市场相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两地监管机构在债券及衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)方(fāng)面的(de)监管合作安排和联(lián)络(luò)协(xié)商机制(zhì)，共同维(wéi)护“互换通”的正常运行(xíng)、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)和(hé)场外(wài)结算公司应当依(yī)法履行(xíng)“互换通”下的各项(xiàng)职(zhí)责，组织(zhī)市场各方有序(xù)开展(zhǎn)“北向互换通”业务(wù)。清算(suàn)会员应当遵守相(xiāng)关(guān)监管规定及业务规则，加强内部控制，防范和控(kòng)制风(fēng)险(xiǎn)，做好投资者教(jiào)育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应(yīng)当(dāng)充分了(le)解(jiě)两地市场(chǎng)法律法规、业务规则和实践操作(zuò)的差异，评估和(hé)控制风险，理性开(kāi)展相关(guān)投资。

　　市场各方应进一步做(zuò)好准备工(gōng)作(zuò)，确(què)保(bǎo)“北向互(hù)换(huàn)通”顺利(lì)启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资者可联系外汇(huì)交易中心(xīn)、上海清算所(suǒ)、场外结算公(gōng)司为参与做(zuò)准备。

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