金(jīn)融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人(rén)及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的(d中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗e)重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)从业(yè)人(rén)员的(de)道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的(de)充分性和有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金融(róng)法院已(yǐ)经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材(cái)料(liào)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼制度具(jù)有(yǒu)“默示(shì)加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权(quán)益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额为公(gōn中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗g)司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货(huò)违法的(de)单位(wèi)或者(zhě)个(gè)人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基(jī)本(běn)流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获(huò)得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没款数(shù)额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序(xù)中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者(zhě)的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行(xíng)为(wèi)中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一步处(chù)理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的(de)执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和(hé)维护(hù)风清气正的企业文化和(hé)行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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