零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分jiù)案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的(de)用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所致(zhì)。

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