昨日晚间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管活动，保护(hù)投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规(guī)定》），于(yú)昨(zuó)日(rì)向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源，为(wèi)行业提供信(xìn)息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货(huò)市场的不(bù)断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路时延不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为证券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动的基础(chǔ)和(hé)前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务审批(pī)机制，从(cóng)安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机(jī)构从(cóng)事主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地过(guò)程中的可操作(zuò)性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业(yè)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交name是什么意思 name是姓还是名(jiāo)易托管服(fú)务(wù)有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管(guǎn)理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求不(bù)得(dé)低于《证(zhèng)券期货业信息系(xì)统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级(jí)系(xì)统的(de)受托(tuō)方要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源(yuán)再分配等(děng)方面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易(yì)所提供有(yǒu)关服(fú)务(wù)的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期(qī)货交易(yì)所需建立健全监(jiān)控指标(biāo)及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主机(jī)交易托(tuō)管资源实(shí)施专区管理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区到(dào)核心交(jiāo)易系统通信前端的通(tōng)信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经营机构要求(qiú)。明确了(le)证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用(yname是什么意思 name是姓还是名òng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一(yī)般(bān)要求作出规定。从能力评(píng)估(gū)、治理架构、尽职调查(chá)等(děng)方(fāng)面(miàn)确保证券(quàn)期货经营机构(gòu)能够(gòu)保障客户设施(shī)的安(ān)全(quán)运行。明(míng)确证券期货(huò)经营(yíng)机构对证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源部(bù)署客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称(chēng)证券期(qī)货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户需(xū)求等(děng)方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能(néng)力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不同(tóng)客户的信息(xī)系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确(què)证券期(qī)货交易(yì)所的监管报(bào)告(gào)义务，规(guī)定(dìng)中国证监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券(quàn)期货交易所(suǒ)及(jí)证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构实施现场(chǎname是什么意思 name是姓还是名ng)检(jiǎn)查和非现场检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货(huò)交易(yì)所违反本规定，或者在监管工作中不(bù)履行职责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券(quàn)期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责(zé)令证券期货交易所(suǒ)对其他(tā)责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构违(wéi)反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可(kě)以(yǐ)依照《证券期(qī)货业(yè)网络和信息安全(quán)管(guǎn)理办(bàn)法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委(wěi)国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察(chá)组和浙江省台(tái)州(zhōu)市监委监(jiān)察(chá)调(diào)查。

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