在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发行人(rén)关联方出(chū)资(zī)认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集(jí)团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明(míng)确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的(de)投资(zī)者王(wáng)某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任深圳(z可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句hèn)雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各(gè)自(zì)任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的(de)是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和(hé)风(fēng)险承担(dān)能(néng)力进行(xíng)评(píng)估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资(zī)者披露可(kě)能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募(mù)证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。