在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有(yǒu)私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露了(le)一则纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发行人(rén)关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的(de)基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募(mù)基金(jīn)业(yè)务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对(duì)个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规(guī)模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管理有(yǒu)限公司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提(tí)取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业(yè)和事(shì)件(为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的(de)个体性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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