零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投(tóu)项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北(běi)证券，在(zài)抖音哈拉少什么意思，抖音哈拉少是什么意思2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂抖音哈拉少什么意思，抖音哈拉少是什么意思(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司(sī)大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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