在(zài)“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业(yè)化运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个(gè)月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业(yè)化(huà)运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性(xìng)管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测(cè)评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)有一(yī)家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖门投(tóu)资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在(zài)价(jià)值(zhí)分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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