金融界5月5日消(xiāo)息(xī) 央行、香港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)期货事(shì)务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将(jiāng)正式启动香港与内(nèi)地利率互(hù)换市场互(hù)联互通(tōng)合作。北向互换通下的(de)交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境(jìng)外投资者通过北(běi)向互换通开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　全文如(rú)下：

　　中(zhōng)国人民银行、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务监察委(wěi)员会、香港金融(róng)管理局即将正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内地(dì)利率互换(huàn)市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内(nèi)地与(yǔ)香港金融衍生品市场的(de)协同(tóng)发展，构建(jiàn)高夏朝距今多少年，夏朝距今多少年2022水平金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国(guó)人民银行（以下(xià)简称(chēng)人(rén)民银行）、香港(gǎng)证券及(jí)期(qī)货事(shì)务监察委(wěi)员(yuán)会(huì)（以下(xià)简称香港证(zhèng)监会(huì)）、香港金(jīn)融管理局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意中国外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心（全(quán)国银行间(jiān)同业拆借中心）（以下简称外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心）、银(yín)行间市(shì)场清(qīng)算所股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称上(shàng)海清算所）和香港场外结算有(yǒu)限公司(sī)（以下简称场(chǎng)外结算公司）开(kāi)展香(xiāng)港与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其(qí)他国家(jiā)和地(dì)区的(de)境外投资者(zhě)可通过两地基础设(shè)施互联互通参(cān)与内(nèi)地银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各(gè)项准(zhǔn)备(bèi)工作进展顺(shùn)利，“北向互(hù)换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互换通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜(yí)说明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互换通”的(de)相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通(tōng)”初期可(kě)交易品种为(wèi)利率互换(huàn)产品，报价、交易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)境内投资者（即(jí)互(hù)换(huàn)通报价商(shāng)）需与外(wài)汇交易中心签署报(bào)价(jià)商协(xié)议(yì)，并为上海(hǎi)清(qīng)算所利率(lǜ)互换集中(zhōng)清(qīng)算业务的清算会员(yuán)或该类会员(yuán)的(de)清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行要求并(bìng)完成(chéng)内(nèi)地银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)准入备案的(de)境外机(jī)构投资者，并经外汇交(jiāo)易中心(xīn)开通“北(běi)向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限。拟(nǐ)申请开通“北向互(hù)换通”交易权限(xiàn)的(de)境外投资者(zhě)需同时申请成为(wèi)场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心与人民(mín)银行认可的(de)境外电子交易平台互联(lián)提供(gōng)交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和(hé)场外结算公司建立中央对(duì)手(shǒu)方清算机(jī)构(gòu)互联互通，共同向境内外投资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开展利(lì)率互换交易(yì)在轧差后的(de)名义本(běn)金净(jìng)额(é)每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与(yǔ)场外结算(suàn)公司针对双方清算所之间的风(fēng)险(xiǎn)敞口建立“互换通”资(zī)源池。初期(qī)，上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)与场外结算(suàn)公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定(dìng)上限不超过人民币(bì)40亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已就“互换通”涉及的(de)跨境监管合作原则和具体(tǐ)安排达成共识，并(bìng)签署了《关于(yú)内地-香(xiāng)港(gǎng)债(zhài)券及衍(yǎn)生品市(shì)场相关事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘(wàng)录健全了(le)两地监管机构在(zài)债(zhài)券(quàn)及衍(yǎn)生(shēng)品市场方面的监(jiān)管合作安排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运行(xíng)、金融市场稳定和公平交易(yì)秩(zhì)序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司(sī)应当(dāng)依法履行(xíng)“互换通(tōng)”下的各项(xiàng)职(zhí)责，组(zǔ)织市场各方有序开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵(zūn)守相关监(jiān)管规定(dìng)及业务规(guī)则，加强内部(bù)控制(zhì)，防(fáng)范(fàn)和控制风险，做好投资(zī)者教(jiào)育和服务，切实维护投资者(zhě)合法权益。投资者应当(dāng)充分了解两地市(shì)场法律法规(guī)、业务(wù)规则和(hé)实践操作的差异(yì)，评估和(hé)控制风险(xiǎn)，理性开(kāi)展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保(bǎo)“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北(běi)向互(hù)换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算(suàn)所、场外(wài)结(夏朝距今多少年，夏朝距今多少年2022jié)算公司为参与(yǔ)做准备。

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