科(kē)创板首批(pī)退(tuì)市公司(sī)，正(zhèng)式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的(de)股(gǔ)票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认(rèn)收入等方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*精益求精下一句是什么意思，精益求精下一句是什么德ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司(sī)可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核(hé)意见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的(de)决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发(fā)布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会(huì)决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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