昨日晚间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易(yì)托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草(cǎo)了《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券(qu春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句àn)期(qī)货交易所向(xiàng)市场相关机(jī)构提供主机交易(yì)托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支(zhī)撑(chēng)服务(wù)，对于提升行业(yè)信息基础设施(shī)运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业(yè)信息(xī)系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源分配不(bù)尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力(lì)有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市(shì)场的平(píng)稳健康发展，证监(jiān)会(huì)起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思(sī)路有三。一是全(quán)面覆盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的(de)具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营(yíng)机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要(yào)求，并(bìng)要求其他(tā)类型的参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托(tuō)管资(zī)源的安全管理要求(qiú)，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合(hé)理原则(zé)，体现在证券期货交易所和(hé)证券期(qī)货经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有(yǒu)关规定落(luò)地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动的(de)基本(běn)原则以及监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源，是指证券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的(de)信息(xī)系统可以连接证(zhèng)券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实(shí)施专区管理，统一专区交易时(shí)延(yán)，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息(xī)系统托(tuō)管(guǎn)基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)有关服务的公平合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和(hé)其他(tā)主机(jī)托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易系统通信前端(duān)的通(tōng)信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作出(chū)规定。从能(néng)力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券(quàn)期货经营机(jī)构能够(gòu)保障客户设施(shī)的安全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期货交易(yì)所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从(cóng)人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户(hù)软件或硬件设施的(de)安全运行(xíng)，并将不同客户(hù)的信息系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机(jī)构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所的(de)监管(guǎn)报告义务(wù)，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实施(shī)现场检查(chá)和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)违反本规定(dìng)春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句，或者(zhě)在监管工作(zuò)中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证监会可(kě)以对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等(děng)行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券(quàn)期货交易所对其他(tā)责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违反本规定(dìng)，中国(guó)证监会(huì)及其(qí)派出机构可以(yǐ)依照《证券期货(huò)业网络和信息(xī)安全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会(huì)纪(jì)检监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委(wěi)消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目(mù)前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委(wěi)监(jiān)察(chá)调查。

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