零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来(lái)源及合(hé)法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的(de)上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。<太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗/p>

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证(zhèng)券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的(de)高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林(lín)信托因(yīn)自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(y太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗ī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东北证券实(shí)现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致。

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