在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业(yè)化(huà)运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业(yè)化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发(fā)展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募(mù)基金(jīn)管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当对发(fā)生(shēng)在各(gè)自(zì)任职(zhí)期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里)义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权(quán)益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募(mù)证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基(jī)金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一(yī)家关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济(jì)周(zhōu)期(qī)中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析体系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的(de)下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网的新(xīn)闻(wén)动态(tài)便停止更新(xīn)。

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