零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明(míng)，东北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京(jīng)天证远洋(yáng)基(jī)金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(绥化去年疫情 绥化是几线城市chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。绥化去年疫情 绥化是几线城市公司(sī)出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票发行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核(hé)查(chá)，未充分 核(hé)查(chá)募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构(gòu)责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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