近期(qī)交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)对(duì)建(jiàn)设(shè)银(yín)行启动自律调查，这是两天(tiān)内第二(èr)家被要求自(zì)律调(diào)查的大行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)已(yǐ)对多家金融(róng)机(jī)构启动自律调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场(chǎng)交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依(yī)据《银(yín)行间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对(duì)中国建设银(yín)行(xíng)股份有限公司债(zhài)务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非(fēi)金融企(qǐ)业债务融(róng)资(zī)工具744笔，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头(tóu)部房地产(chǎn)企业债券(quàn)融(róng)资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近(jìn)期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对(duì)中(zhōng)国(guó)进出口(kǒu)银行(xíng)金融债(zhài)券发行涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以及中国民(mín)生(shēng)银行承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为已开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财(cái)信托共(gòng)5家机构涉及(jí)债券(quàn)业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大连银(yín)行等多家机(jī)构存在债券代(dài)持(chí)交易等(děng)违规(guī)行为。其中，大连银行通过做市(shì)业务方式，每日(rì)滚动(dòng)开展买卖(mài)方向相反、清算(suàn)速度(dù)不同的现券交易，代持利(lì)率债(zhài)活(huó)跃券，且规模较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西银行和(hé)青岛银(yín)行，内控(kòng)执(zhí)行不严或流于形式(shì)，未有效(xiào)评估交易合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市(shì)等方式参与债券代(dài)持交易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相(xiāng)关公告(gào)称(chēng)，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中(zhōng)发现，工商银行(xíng)主承销的(de)多期债务(wù)融资工具发行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行间债(zhài)券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露(lù)，近(jìn)期在(zài)查处(chù)四(sì)平市(shì)城(chéng)市发(fā)展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因(yīn)违规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自(zì)律管理规则(zé)，被交(jiāo)易商协会进(jìn)行(xíng)自(zì)律调查。一同被开展自(zì)律调查的(de)还(hái)有(yǒu)光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口协会监管处罚力度(dù)加(jiā)强(qiáng)

　　根(gēn)据交易(yì)商协会通报的数(shù)据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉(shè)及35家发(fā)行人和(hé)信用增进机(jī)构、4家(jiā)主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)、3家会计师事务(wù)所、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家(jiā)其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超(chāo)过(guò)五成，15家机构被暂停一(yī)定(dìng)期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报(bào)来看，被通报(bào)的原因包括低(dī)价包销多期债务融资工具，影响了(le)市场正常(cháng)秩(zhì)序；部分债(zhài)务(wù)融资工具(jù)未按(àn)照发行文件约定(dìng)开展余(yú)额包销，个(gè)别债务融(róng)资工具挤占了其(qí)他投资人的(de)正(zhèng)常投标，违(wéi)背了公平公正原则，并影响了(le)发行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银(yín)行(xíng)间债券市场参与机构(gòu)在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固(gù)树立(lì)市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和自律规(guī)则(zé)要求，合(hé)规展业，自觉(jué)维护(hù)银行间(jiān)债券市(shì)场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商(shāng)作为银行间市场(chǎng)基石机构(gòu)，承担着提高(gāo)市场流动性、促(cù)进(jìn)价格发(fā)现的重要作用(yòng)，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合(hé)规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家(jiā)周毅钦162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口对《国(guó)际金(jīn)融(róng)报》记者表示，可以看到(dào)，银行(xíng)间交易商协会将继(jì)续贯彻落实(shí)监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格(gé)自律惩戒(jiè)向市(shì)场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市(shì)场各(gè)类主体归(guī)位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市场(chǎng)的“看门(mén)人”，对于(yú)商业(yè)银行(xíng)特别是国有大(dà)行来说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任，切实(shí)维护好(hǎo)行业的良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

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