在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)的(de)一(yī)则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违(wéi)规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资(zī)认(rèn)购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合(hé)作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合(hé)私募(mù)基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进(jìn)行明确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适(shì)当性(xìng)管双修是指什么意思，双修是怎么进行的(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发生在各自(zì)任职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者(zhě)合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的(de)行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类型为私募(mù)证券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和双修是指什么意思，双修是怎么进行的并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在(zài)价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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