金(jīn)融界4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tó电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗u)资(zī)者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人(rén)作出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对(duì)泽(z电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗é)达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资(zī)者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本(běn)市场法律责任体系(xì)的(de)重要(yào)组成部分，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步(bù)畅通投资(zī)者权(quán)利(lì)救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者合法权(quán)益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书(shū)的证券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意(yì)参(cān)与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列(liè)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密(mì)切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一(yī)程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解(jiě)决(jué)案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的行(xíng)政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构及其(qí)责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关(guān)执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件中的(de)执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气(qì)正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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