直播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营的(de)“牛得(dé)林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视(shì过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子)频(pín)中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子p>

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问(wèn)题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于(yú)排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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