科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上(shàng)市(shì)的事(shì)先告(gào)知书(shū)，两家公(gōng)司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议(yì)同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利(lì)润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披(pī)露对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监抬起一条腿对正往里怼是什么意思，一条腿抬起来会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处(chù)10年(nián)市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额(é)20％的处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月抬起一条腿对正往里怼是什么意思，一条腿抬起来(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市(shì)委员会(huì)就是(shì)否终止公司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票(piào)予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布(bù)消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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