昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权(quán)益，维护证券期(qī)货市场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资(zī)源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升(shēng)行业信(xìn)息基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)的(de)平稳(wěn)健康发展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务(wù)活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提出完善的(de)监管要(yào)求，并(bìng)要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住(zhù)安全底(dǐ)线(xiàn)。安(ān)全(quán)运(yùn)行是从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定了(le)主(zhǔ)机交易托管资源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构的(de)尽职调查和业(yè)务审批机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从事(shì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动的各个环节，同时也充(chōng)分(fēn)注重有关规定(dìng)落(luò)地过程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实提升市场主圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗体的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内(nèi)容来(lái)看，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动提出(chū)了要(yào)求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供(gōng)的机房机(jī)柜(guì)、通信网络、软件或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源的信息系统可以连(lián)接(jiē)证(zhèng)圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货(huò)交易所要求。明确了(le)证券期货交易(yì)所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货(huò)交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要求不(bù)得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基(jī)本要求(qiú)》中(zhōng)三级系(xì)统的(de)受(shòu)托(tuō)方要求(qiú)；从(cóng)资(zī)源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务(wù)协议、收费要(yào)求、服务退(tuì)出与资源再(zài)分(fēn)配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务(wù)的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资(zī)源和(hé)其他主机托管资(zī)源(yuán)进(jìn)行区分，对主机交易托管资(zī)源实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相关(guān)专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营机构要求。明(míng)确了证券期货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源有(yǒu)关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般(bān)要求作(zuò)出规(guī)定。从能力评(píng)估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查(chá)等方(fāng)面确保证券期货(huò)经营(yíng)机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明(míng)确证券(quàn)期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到(dào)，证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部(bù)署客(kè)户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构(gòu)部署(shǔ)客(kè)户设施）的，应当从人(rén)员保障、资(zī)金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或(huò)硬件设施(shī)的(de)安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交易所的监管报告(gào)义务，规定中国证监(jiān)会(huì)及其派出机(jī)构结(jié)合法(fǎ)定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券期货(huò)经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工(gōng)作中不履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规定有关报告义(yì)务的，中国(guó)证监会可以对(duì)证券期(qī)货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施，对(duì)有关高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期(qī)货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本(běn)规(guī)定(dìng)，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派出机(jī)构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业网络和信(xìn)息(xī)安全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务(wù)违法，目前(qián)正在(zài)接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查。

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