在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四(sì)项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露(lù)了一(yī)则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株(zhū)洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私(sī)募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联(lián)交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资(zī)者适当性(xìng)管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职期间公司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募为什么公鸡不能炖汤，公鸡汤和母鸡汤的区别基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如(rú)实(shí)向投资者披露可能(néng)影响投资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股为什么公鸡不能炖汤，公鸡汤和母鸡汤的区别权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和(hé)并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)为什么公鸡不能炖汤，公鸡汤和母鸡汤的区别的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和(hé)内在(zài)价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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