科创(chuàng)板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额(é)分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说(shuō)明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入(rù)到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招的重(zhòng)大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的审(shěn)核意(yì)见作出是(shì)否终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实(shí)控人(rén)、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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