在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告(gào)。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色)洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色(jīn)”投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪在(zài)管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构(gòu)成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在(zài)兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募(mù)基金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别(bié)投资(zī)者(zhě)的风险识(shí)别能(néng)力(lì)和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资(zī)人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资产的(de)投资(zī)和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色