零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本(běn)次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计(j什么是人员类型 人员类型有哪些ì)0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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