直播短视频(pín)成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川(chuān)证(zhèng)乌鲁木齐海拔多少米高监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(q乌鲁木齐海拔多少米高í)短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网络(luò)直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询(xún)公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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