在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披露(lù)了一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄(huáng)某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募(mù)基金管理人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)2号”分别(bié)投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落实投(tóu)资(zī)者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当(dāng)对(duì)发(fā)生在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从(cóng)事私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承(chéng)担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法》第(dì)三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)板凳的量词是一把还是一只啊 凳子可以用什么单位来表示政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关(guān)联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基(j板凳的量词是一把还是一只啊 凳子可以用什么单位来表示ī)金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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