直播短视(shì)频成(chéng)为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于(yú)证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微(wēi)博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要(yào)较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询(xún)公司下发关(guān)于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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