金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件答记(jì)者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会(huì)有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实(shí)党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在(zài)上述(shù)两案的(de)行政责(zé)任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息(xī)存(cún)储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别(bié)对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规(guī)上市(shì)公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市(shì)场参(cān)与各方归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员(yuán)的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质(zhì)量的(de)重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)发(fā)布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金(jīn)额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者(zhě)可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公告中提(tí)出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货(huò)违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良(liáng)影响并(bìng)经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确(què)规(guī)定了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本流程(chéng)、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额(é)的确(què)定需要综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能(néng)获(huò)得的(de)收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金(jīn)额(é)，以及(jí)投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金(jīn)数额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效提高(gāo)执法效(xiào)能，达(dá)到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员(yuán)，下(xià)一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是(shì)保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要(yào)力(lì)量(liàng)，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人减肥期间能吃饺子吗午餐，减肥期间能吃饺子吗午餐，10个饺子相当于几碗饭10个饺子相当于几碗饭员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，减肥期间能吃饺子吗午餐，10个饺子相当于几碗饭勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气(qì)正的企业文化和(hé)行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 减肥期间能吃饺子吗午餐，10个饺子相当于几碗饭