昨日晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券(quàn)期货市(shì)场安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市(shì)场主(z0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号hǔ)机交易(yì)托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日(rì)向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券(quàn)期货交易所向(xiàng)市场相关机构(gòu)提(tí)供主机交易(yì)托管资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业(yè)信(xìn)息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)的不断发(fā)展，主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体(tǐ)分为证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构两部分，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的(de)参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的(de)基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和(hé)业(yè)务审批机(jī)制，从安(ān)全的角度0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号作出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合(hé)理原(yuán)则，体现在证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构从事主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有关规定落地过程中(zhōng)的(de)可操作性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先(xiān)是总(zǒng)则(zé)明确(què)立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的(de)基本(běn)原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)，是(shì)指证券(quàn)期货交易所提供(gōng)的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关(guān)资源的信(xìn)息系统可(kě)以连(lián)接(jiē)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交(jiāo)易所实施(shī)专区管理，统一(yī)专(zhuān)区(qū)交易(yì)时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管(guǎn)基本(běn)要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托方要(yào)求；从资(zī)源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服(fú)务申(shēn)请、服(fú)务协(xié)议、收费要求、服务(wù)退(tuì)出(chū)与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易(yì)所提(tí)供有关(guān)服务的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需建立(lì)健全监(jiān)控(kòng)指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服(fú)务的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和(hé)其他主机(jī)托管资源进行区分，对(duì)主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源实(shí)施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通信(xìn)前端的通信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构要求。明确(què)了证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保障(zhàng)方(fāng)面(miàn)，对证券期货经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源的一般要(yào)求(qiú)作出(chū)规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确(què)保证券期(qī)货(huò)经营机构能够(gòu)保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期(qī)货交易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到(dào)，证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从(cóng)人(rén)员保障、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方(fāng)面充分评估(gū)，审慎选择服务客户，确(què)保(bǎo)自身(shēn)能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的(de)安全运行(xíng)，并将(jiāng)不(bù)同客户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与(yǔ)经营(yíng)机构的信息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是(shì)监督(dū)管理。明确(què)证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派出(chū)机构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交易所及证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期(qī)货交(jiāo)易所违反(fǎn)本(běn)规(guī)定(dìng)，或(huò)者在监管工作(zuò)中(zhōng)不履行职责(zé)，或(huò)者不履(lǚ)行本(běn)规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对证券期货(huò)交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等(děng)行政监(jiān)管措施，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报(bào)批(pī)评、撤职等(děng)行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其他(tā)责任(rèn)人给予纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会(huì)及其(qí)派(pài)出机构(gòu)可以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机(jī)构和(hé)人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘(liú)逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在(zài)接受中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察(chá)调查。

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