零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗alt="东(dōng)北证券突发！时隔中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗7年，仍然被(bèi)罚(fá)750万(wàn)…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开(kāi)了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期(q中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗ī)间按(àn)市(shì)场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗