直(zhí)播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业(yè)技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独(dú)立性的职(zhí)务或(huò)者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证券投(tóu)资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业(yè)务(wù)的核准，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直(zhí)播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 一kg等于多少斤 1公斤等于2斤吗