直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员工任职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推(tuī)广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总直径26厘米等于多少寸，26厘米等于多少寸英寸裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的(de)恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于(yú)证券市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通(tōng)过微博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协(xié)也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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