直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局(jú)开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业(yè)部(bù)合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的(de)“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写n)已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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