金融界5月(yuè)5日消息 央行、香港证券(quàn)及(jí)期货事务监察(chá)委员(yuán)会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合(hé)作。北向互换通下的交易(yì)将于(yú)2023年5月(yuè)15日(rì)启动。初期，全部境外投资者通过北向(xiàng)互(hù)换通开展利率互换(huàn)交易在(zài)轧差后(hòu)的名义本金(jīn)净额每日(rì)不超(chāo)过人民币(bì)200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务监察委(wěi)员会(huì)、香港金融管理局即将正式(shì)启动香港与内地(dì)利率互换市场互(hù)联互通(tōng)合作

　　为促进内地(dì)与香(xiāng)港(gǎng)金融衍生(shēng)品市场(chǎng)的协同发展，构建高(gāo)水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简称人民(mín)银行）、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察委员(yuán)会（以下(xià)简称香港(gǎng)证(zhèng)监会）、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局(jú)（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联合(hé)公告，同意(yì)中国(guó)外汇(huì)交易(yì)中心（全国银(yín)行间同业拆借(jiè)中心）（以下简称(chēng)外汇交易(yì)中(zhōng)心）、银(yín)行间市场(chǎng)清算(suàn)所股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)上海清(qīng)算所）和香港(gǎng)场(chǎng)外结算(suàn)有限公司（以下简(jiǎn)称场外结算(suàn)公司）开展香港(gǎng)与内地(dì)利(lì)率(lǜ)互换市场互联互通合(hé)作（以下(xià)简称“互换通”），初期先行开(kāi)通(tōng)“北向(xiàng)互换通”，香(xiāng)港及其他国家和地区的境(jìng)外(wài)投资者(zhě)可通过两地基础设施互联(lián)互通(tōng)参与内地银行间金融衍生(shēng)品市(shì)场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换通(tōng)”的(de)各项准备工作(zuò)进(jìn)展顺利，“北(běi)向互换通”下的交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相(xiāng)关交(jiāo)易(yì)及(jí)结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换(huàn)产品，报价、交易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投资者（即(jí)互换通报价商(shāng)）需(xū)与外(wài)汇交易中心签署报价商协(xié)议，并为(wèi)上海清算(suàn)所利(lì)率互换集中清(qīng)算(suàn)业务的(de)清(qīng)算会员或该类(lèi)会(huì)员(yuán)的清算(suàn)客(kè)户(hù)。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外(wài)投资者(zhě)为符合人(rén)民银行要(yào)求并完成(chéng)内(nèi)地银(yín)行间债券市场(chǎng)准入备(bèi)案(àn)的境外(wài)机构(gòu)投资者，并(bìng)经外(wài)汇交易中心开通“北向互(hù)换通”交(jiāo)易权限。拟申请开通(tōng)“北(běi)向(xiàng)互换通”交易(yì)权限的境(jìng)外投资者需同时申请成为场(chǎng)外结算公(gōng)司的清(qīng)算会员或该类会员的(de)清算(suàn)客户。

　　（三）交(jiāo)易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人(rén)民银行(xíng)认可的境外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算(suàn)所和场外结算公司(sī)建立中央(yāng)对手方清算(suàn)机(jī)构互联互通，共同(tóng)向境内外投(tóu)资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度：初期(qī)，全部(bù)境外(wài)投资者通过“北向互(hù)换通(tōng)”开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易(yì)在轧差后(hòu)的(de)名义本金净额每日(rì)不超过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海清(qīng)算(suàn)所与(yǔ)场外结算(suàn)公司针(zhēn)对双(shuāng)方清(qīng)算所(suǒ)之间的风险敞口建立“互换通(tōng)”资源池。初期(qī)，上海清算所与(yǔ)场外结算(suàn)公司之间净头寸对应(yīng)的“互(hù)换(huàn)通(tōng)”资(zī)源池(chí)风(fēng)险(xiǎn)敞口设(shè)定上限不超过人民(mín)币(bì)40亿元(yuán)，后(hòu)续(xù)可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香(xiāng)港证监会和香港(gǎng)金管(guǎn)局已就“互(hù)换通”涉及(jí)的跨境(jìng)监管合作原则(zé)和具(jù)体安排达成共识，并签署了(le)《关(guān)于内地-香港债券也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句(quàn)及衍生品(pǐn)市场相关事宜的谅解(jiě)备忘(w也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句àng)录》。备忘录健全了两地监(jiān)管机构在债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场方面的监管合(hé)作安排和联络(luò)协商机制，共同维(wéi)护“互换(huàn)通”的正(zhèng)常运行、金(jīn)融市场稳(wěn)定(dìng)和公平(píng)交(jiāo)易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中(zhōng)心、上海清算(suàn)所和(hé)场外结算公司(sī)应(yīng)当(dāng)依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序开(kāi)展“北(běi)向互换(huàn)通”业务。清(qīng)算会员(yuán)应当遵守相关监管规定及业务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做(zuò)好投资者教育和服务，切实(shí)维护投资者合法权益。投资者(zhě)应当(dāng)充分了解两地(dì)市场法律法(fǎ)规(guī)、业务规则和实(shí)践操作的差异，评估(gū)和控制风险，理性开展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市(shì)场各方(fāng)应进一步(bù)做好(hǎo)准(zhǔn)备工作，确(què)保“北(běi)向互换通”顺利(lì)启动(dòng)。有(yǒu)兴趣(qù)参(cān)与(yǔ)“北(běi)向互换通(tōng)”的投资者可(kě)联系外汇交易中(zhōng)心、上海清算所、场外结算公(gōng)司为(wèi)参与做(zuò)准(zhǔn)备。

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