昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护(hù)证券期货市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易(y范宣年八岁文言文翻译及注释感悟，范宣年八岁文言文翻译及注释拼音ì)所(suǒ)向市(shì)场相关机(jī)构提(tí)供主机交易托管资源(yuán)，为行业提供(gōng)信(xìn)息科技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施(shī)运维水平(píng)，保障行业信息系(xì)统安(ān)全稳定(dìng)运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市场的不断(duàn)发(fā)展，主机交易(yì)托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结合业务(wù)活动的具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管相(xiāng)关(guān)主(zhǔ)体分为证券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机构两部分，分别(bié)提出(chū)完(wán)善(shàn)的监管要(yào)求，并要求其他类型的参与主体参照执(zhí)行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基(jī)础和(hé)前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确(què)了证券期(qī)货(huò)经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机(jī)制，从(cóng)安(ān)全的(de)角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平(píng)合(hé)理(lǐ)原(yuán)则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的(de)可操(cāo)作性(xìng)，切实(shí)提升(shēng)市(shì)场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则(zé)明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动的基本(běn)原(yuán)则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券(quàn)期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设施等(děng)资(zī)源，部署(shǔ)在相关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交易(yì)所要(yào)求(qiú)。明确了证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证券(quàn)期货交易所(suǒ)实施专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区(qū)交易时延，建设(shè)运维要求不(bù)得低(dī)于(yú)《证券期货业信息系统(tǒng)托管基(jī)本要求》中三(sān)级系统的受托方(fāng)要求(qiú)；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与(yǔ)资源再分(fēn)配(pèi)等方(fāng)面保障(zhàng)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关服务的(de)公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防(fáng)控，证券期货交易所需建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求(qiú)，证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服(fú)务的(de)，应当(dāng)将主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资(zī)源和其(qí)他主机(jī)托管资源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源实施专区(qū)管(guǎn)理，并(bìng)确(què)保相关专区到核(hé)心交易(yì)系统通信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营(yíng)机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租(zū)用(yòng)主机交易托(tuō)管资源(yuán)的(de)一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期范宣年八岁文言文翻译及注释感悟，范宣年八岁文言文翻译及注释拼音货(huò)经营机构(gòu)能(néng)够保障客(kè)户设施(shī)的安全运行。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资(zī)源部署客户(hù)提供的(de)软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经(jīng)营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以(yǐ)保障客户(hù)软件或硬件设(shè)施的安(ān)全(quán)运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机(jī)构的信(xìn)息系统进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督(dū)管理。明确证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的监(jiān)管报告(gào)义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结(jié)合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货(huò)交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现(xiàn)场检查(chá)和非现场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行(xíng)职(zhí)责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示(shì)函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对(duì)有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券期(qī)货交易所对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本(běn)规(guī)定，中国证监(jiān)会及(jí)其(qí)派出机构可以依照《证券期(qī)货业网络和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关(guān)规定，对(duì)有(yǒu)关机构和(hé)人员采取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖(tì)接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前正在接(jiē)受中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙(zhè)江省台州市监(jiān)委监察(chá)调(diào)查。

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