在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人(rén)的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先(xiān)告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定(dìng)债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好，欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好杉夏桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募(mù)基(jī)金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别(bié)能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披(pī)露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益(yì)的(de)重大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公司为深欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好，欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好(shēn)圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还在香(xiāng)港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势(shì)性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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