金(jīn)融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易(站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对(duì)于(yú)证券(quàn)发(fā)行人(rén)及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通(tōng)协(xié)调(diào)，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市(shì)公(gōng)司及(jí)其相关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公(gōng)司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从业站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优(yōu)势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用(yòng)条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并(bìng)转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作(zuò)为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备(bèi)投资者(zhě)赔偿事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获(huò)赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司披(pī)露的(de)公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人(rén)进行调查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失(shī)、消除(chú)损害(hài)或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确(què)规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收益或(huò)者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可(kě)能(néng)被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且(qiě)可用于赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对(duì)申请人的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对(duì)泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理(lǐ)。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和(hé)职业(yè)道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的(de)企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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