昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管服(fú当年非典为什么神秘结束了)务和(hé)相关租用活动

　　为规(guī)范证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管活动，保护(hù)投资者合法权(quán)益(yì)，维护证券(quàn)期货市(shì)场安全(quán)平(píng)稳运行，证监会起草了(le)《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业(yè)提供信息(xī)科(kē)技基础支撑服务(wù)，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)的不(bù)断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源分(fēn)配不(bù)尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能(néng)力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动，促进(jìn)证券期货市场的(de)平稳健康(kāng)发展，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的(de)具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机(jī)交易托(tuō)管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的监管要(yào)求，并(bìng)要求其他类型的参与主体(tǐ)参照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安(ān)全(quán)运(yùn)行是(shì)从事主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动的(de)基础和前提(tí)，《管理规定》规定了(le)主机交易托(tuō)管资(zī)源的安全(quán)管理(lǐ)要求(qiú)，明确了证券期(qī)货经营机构的(de)尽职(zhí)调查(chá)和业务审(shěn)批(pī)机(jī)制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是(shì)促进服务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易所和(hé)证券期货经营机构从事主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的各个(gè)环节，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有关(guān)规定(dìng)落地过程中的可操作(zuò)性(xìng)，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是(shì)指证券期货交易所提供的机(jī)房机柜(guì)、通(tōng)信(xìn)网络、软件或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可(kě)以连(lián)接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所要求。明(míng)确(què)了证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实施专(zhuān)区管理(lǐ)，统一(yī)专区交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本(běn)要求》中三(sān)级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收(shōu)费要求、服(fú)务(wù)退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求(qiú)，证券期货(huò)交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和其他主机托管资源(yuán)进(jìn)行区(qū)分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到(dào)核心交易系统(tǒng)通信(xìn)前端的(de)通(tōng)信(xìn)时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求。明确了(le)证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源的(de)一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面(miàn)确保证券期货经(jīng)营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构(gòu)对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资(zī)源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营机构(gòu)部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客(kè)户(hù)，确保自身能(néng)力可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息(xī)系统、客户与经(jīng)营机构(gòu)的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的(de)监管报(bào)告(gào)义(yì)务(wù)，规定中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)及证券期货经营机构(gòu)实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规(guī)定》，证券(quàn)期货交易(yì)所违反本规定，或(huò)者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报(bào)告义务的(de)，中国证(zhèng)监会可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令限(xiàn)期改正等(děng)行政监管措(cuò)施(shī)，对有关(guān)高级管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交易所对(duì)其(qí)他责任人给(gěi)予纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调查

　　据当年非典为什么神秘结束了昨日中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)原(yuán当年非典为什么神秘结束了)副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)涉(shè)嫌(xián)严重职(zhí)务(wù)违法，目前(qián)正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪(jì)检监察(chá)组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监(jiān)委监察(chá)调查(chá)。

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