零容(róng)忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载(zàsimple是什么牌子，simple是什么牌子衣服i)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在(zài)被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致。

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