直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活c42排列组合公式怎么算，A42排列组合公式动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学(xué)校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务(wù)资质，共(gòng)罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万元。

c42排列组合公式怎么算，A42排列组合公式　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)从业人员(yuán)网络(luò)直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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