直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全>

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及(jí)员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突(tū)的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播(bō)提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员直播展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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