昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就(jiù)《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，为行业(yè)提(tí)供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业信息(xī)基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平(píng)，保障行(xí起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口ng)业信息系(xì)统安(ān)全(quán)稳定运行发挥(huī)了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全(quán)保(bǎo)障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期(qī)货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结(jié)合业务活动的(de)具(jù)体(tǐ)特(tè)点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构两部分(fēn)，分别提出完(wán)善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求其(qí)他类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执(zhí)行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动的(de)基(jī)础和(hé)前(qián)提，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)经营机构的(de)尽(jǐn)职调查(chá)和(hé)业务(wù)审批(pī)机制，从安全的(de)角度作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现(xiàn)在证券期货(huò)交易所和证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的各个(gè)环节，同(tóng)时(shí)也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的(de)可(kě)操作性(xìng)，切实提(tí)升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对(duì)证券期货行(xíng)业(yè)主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基本原则以及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证(zhèng)券期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部(bù)署在相(xiāng)关资源的信息系统可(kě)以连接(jiē)证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求(qi起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口ú)。明确了(le)证券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易(yì)托管服务有关(guān)要求(qiú)。主要(yào)包(bāo)括(kuò)：要(yào)求证券(quàn)期货交易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一专区交易时延(yán)，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出与资源再(zài)分配等方面保障证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供有关服(fú)务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期(qī)货交(jiāo)易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期货(huò)交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务的(de)，应(yīng)当将主机(jī)交易托管资(zī)源和其他主机托管资源进(jìn)行区分(fēn)，对主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到核(hé)心交易系统(tǒng)通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来看，从安(ān)全(quán)保障方(fāng)面(miàn)，对证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的(de)一般要求作出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期(qī)货(huò)经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安(ān)全(quán)运行。明(míng)确(què)证券期货经(jīng)营机构对(duì)证券期(qī)货交易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)部署(shǔ)客户提(tí)供的软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需(xū)求等方面(miàn)充(chōng)分评估(gū)，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自身(shēn)能力可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安(ān)全运(yùn)行，并将不同客户的(de)信息系(xì)统、客(kè)户(hù)与经营机(jī)构的信息系统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管理。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货交易所的(de)监管报告义务，规定中国证监会及其派出(chū)机构结合法定职(zhí)责，对证券期(qī)货交易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机构实施现场检查(chá)和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在(zài)监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不履行本(běn)规(guī)定有关报告义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈(tán)话(huà)、出具警示函、责(zé)令限期改正等行(xíng)政监管(guǎn)措施，对有关高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分(fēn)，并责令(lìng)证券期货(huò)交(jiāo)易所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会(huì)及(jí)其派出机构可以依照《证券期(qī)货业网络和信(xìn)息(xī)安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机(jī)构(gòu)和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监(ji起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口ān)委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前(qián)正(zhèng)在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市(shì)监委监察调查。

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