昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监(jiān)会(huì)就《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管活(huó)动(dòng)，保护投资者合法权益(yì)，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市(shì)场相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础支(zhī)撑服(fú)务，对于提升行业信息基(jī)础设(shè)施运(yùn)一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万维(wéi)水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息系统安(ān)全稳定运(yùn)行发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市(shì)场(chǎng)的(de)不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)相关(guān)主体分(fēn)为证(zhèng)券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管要(yào)求，并(bìng)要求(qiú)其他类型(xíng)的(de)参与主体参照(zhào)执(zhí)行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构的(de)尽职(zhí)调查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安全的(de)角度(dù)作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是(shì)促进服务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的(de)各个环节，同时也充分注(zhù)重有关(guān)规定(dìng)落(luò)地过程中的(de)可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券(quàn)期货行业主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确(què)立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供的机(jī)房(fáng)机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关(guān)资源(yuán)的信息(xī)系(xì)统可以连接证券期货交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易所要(yào)求。明确(què)了证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息(xī)系统托管基(jī)本要求》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服(fú)务(wù)申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与(yǔ)资(zī)源(yuán)再分(fēn)配等(děng)方面保障证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供有关服(fú)务(wù)的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及(jí)应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务(wù)的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资(zī)源进行区分，对主机交易托管资源实施专区(qū)管(guǎn)理，并(bìng)确保(bǎo)相(xiāng)关专区到(dào)核心交易系统通(tōng)信前端(duān)的通信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经营机构要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源有(yǒu)关(guān)要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券(quàn)期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管资源的(de)一般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能力(lì)评(píng)估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提(tí)供(gōng)的(de)软件或硬(yìng)件设施(shī)（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署客(kè)户设施(shī)）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万评(píng)估，审(shěn)慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或硬件设施的(de)安全运行(xíng)，并将(jiāng)不(bù)同客户的信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系(xì)统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券期货(huò)交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会(huì)及其派出(chū)机构(gòu)结合法定职责(zé)，对(duì)证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或者不履行本规(guī)定有关(guān)报告义务(wù)的(de)，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)可以对证券期货交易(yì)所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改(gǎi)正等行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依照《证券期货业(yè)网络和(hé)信息安全管理办法(fǎ)》有关(guān)规定(dìng)，对(duì)有关机(jī)构和人(rén)员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监(jiān)委消息(xī)，上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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