直(zhí)播(bō)短视频(pín)成为市(shì)场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业(yè)人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热(rè)衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播拔冗莅临是什么意思boronnijijiao，拔冗莅临是什么意思？ 词语频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完(wán)善内部管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对直(zhí)播(bō)内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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