昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为(wèi)规(guī)范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了(le)《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证券(quàn)期货(huò)交易所向市场相关机构提(tí)供主机(jī)交易(yì)托管资源，为行(xíng)业提(tí)供信息(xī)科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基简朴和俭朴的区别是什么，简朴和俭朴的区别在哪础设施运维(wéi)水平(píng)，保(bǎo)障行业信息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥(huī)了(le)重要作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托管资(zī)源(yuán)分(fēn)配不尽合(hé)理、线路(lù)时(shí)延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一步规(guī)范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)，促(cù)进证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)的(de)平稳健康发(fā)展，证监会(huì)起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主体分为证券期(qī)货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经营(yíng)机(jī)构两部分，分(fēn)别(bié)提出完(wán)善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的(de)参(cān)与主(zhǔ)体参照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全(quán)运行是从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了(le)主机交易托管资源(yuán)的安全管理要(yào)求，明确了(le)证券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安(ān)全的(de)角度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促(cù)进服(fú)务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原(yuán)则，体现(xiàn)在(zài)证券期(qī)货交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)各个(gè)环节，同(tóng)时(shí)也(yě)充分(fēn)注重有关规定(dìng)落地(dì)过程中(zhōng)的可操作性，切实提(tí)升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业(yè)主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托简朴和俭朴的区别是什么，简朴和俭朴的区别在哪(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基本原则以及(jí)监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的(de)机房(fáng)机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等(děng)资(zī)源，部(bù)署(shǔ)在(zài)相关资源的信息(xī)系统(tǒng)可以连接证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务(wù)有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三(sān)级(jí)系统的受托(tuō)方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资(zī)源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方(fāng)面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机(jī)交易托(tuō)管资源和其他主机(jī)托管资源进行(xíng)区(qū)分，对(duì)主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)实施专区管理，并确(què)保相(xiāng)关专(zhuān)区到(dào)核心交(jiāo)易(yì)系统通(tōng)信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构要(yào)求。明确(què)了证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资(zī)源有关(guān)要(yào)求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源的一般要求作出规定。从能(néng)力评(píng)估、治理架构、尽职调查等(děng)方面(miàn)确保证券期货(huò)经营机构能(néng)够(gòu)保障客户设施的(de)安全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资(zī)源部署客户(hù)提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称(chēng)证券期货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入(rù)、客户需求等(děng)方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客(kè)户(hù)，确保自身能力可(kě)以保障客(kè)户(hù)软件或(huò)硬件设施(shī)的(de)安全运行，并将不同(tóng)客户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经营机构的信息系(xì)统进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明确证券期货(huò)交易所的(de)监(jiān)管报(bào)告义务，规(guī)定(dìng)中国证监会及其派出机构结合(hé)法定职(zhí)责，对(duì)证券期(qī)货交易所及(jí)证券(quàn)期简朴和俭朴的区别是什么，简朴和俭朴的区别在哪(qī)货经营机构实施现场检查(chá)和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监(jiān)管工(gōng)作中不履行职责(zé)，或(huò)者不履行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人员给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并(bìng)责(zé)令证(zhèng)券期货交易所(suǒ)对其(qí)他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派(pài)出机构(gòu)可以依照《证券期货业(yè)网络和信息安全管(guǎn)理办(bàn)法》有(yǒu)关规(guī)定(dìng)，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采(cǎi)取行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前(qián)正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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