直播短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

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　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工(gōng)任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

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　　利(lì)用自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)及(jí)其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严(yán)格(gé)规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发(fā)布短视(shì)频的账号(hào)数量也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关(guān)于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的(de)管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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