在“扶(fú)优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)的一则(zé)公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等(děng)四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理20斤是几kg 20斤是多少磅(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时(shí)任(rèn)高级(jí)管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　20斤是几kg 20斤是多少磅　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进(jìn)行明确(què)、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的违规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对(duì)个别投(tóu)资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规(guī)定，决定对其采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤(ji20斤是几kg 20斤是多少磅ào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停止更(gèng)新。

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