金(jīn)融界(jiè)5月(yuè)5日消息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券(quàn)及期货事(shì)务(wù)监(jiān)察委(wěi)员会、香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)管(guǎn)理局即将(jiāng)正式启动香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。初(chū)期，全部境外投资者通过(guò)北(běi)向互换通开展(zhǎn)利率互换(huàn)交易(yì)在轧差后的(de)名义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会(huì)、香港金融管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动香港与内地(dì)利率互换市场互联互(hù)通合作

　　为促进内地与香(xiāng)港金融衍(yǎn)生品市场的协同发展，构建高水平(píng)金(jīn)融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下简称(chēng)人民银行(xíng)）、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会(huì)（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融管理局(jú)（以下(xià)简称香港金管局(jú)）发布联合公告(gào)，同意中国外汇交易中心（全(quán)国银行间同业拆借(jiè)中心(xīn)）（以下简称外汇交易中心）、银行间市(shì)场清算所(suǒ)股份有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称上海清算(suàn)所）和香港场外结算有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称场(chǎng)外结算公司）开展香(xiāng)港与内地利(lì)率(lǜ)互换市(shì)场互联互通合作（以下(xià)简称“互(hù)换通”），初期先行(xíng)开通“北(běi)向互换(huàn)通”，香港及其(qí)他国家和地区的境外投资者可通过两地基础设施互联互通参与(yǔ)内地(dì)银(yín)行(xíng)间金(jīn)融(róng)衍(yǎn)生品市场。自联合公告发布以来，“互换通(tōng)”的(de)各项准(zhǔn)备工作进展顺(阴肖是指哪几个肖shùn)利，“北向互换(huàn)通(tōng)”下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北(阴肖是指哪几个肖běi)向互换(huàn)通”的顺利推出，现就有关事(shì)宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算(suàn)安排(pái)

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品(pǐn)种为利(lì)率互换产品(pǐn)，报(bào)价、交易及结算币(bì)种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投资者（即互换(huàn)通报价(jià)商）需与外汇(huì)交易中心签(qiān)署报价商协议(yì)，并为上海清(qīng)算所(suǒ)利(lì)率(lǜ)互换(huàn)集中(zhōng)清算业务的(de)清算(suàn)会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境外投(tóu)资者为符合人民银行(xíng)要(yào)求并完(wán)成(chéng)内地银(yín)行间(jiān)债券市场准入备案的境(jìng)外机构(gòu)投资者，并经外汇(huì)交易中心开通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟申(shēn)请开通“北(běi)向互换通(tōng)”交易权限(xiàn)的境外投资者需同时申(shēn)请成为场外结算公(gōng)司的清(qīng)算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心(xīn)与人民银(yín)行认可(kě)的境外电子交易平台(tái)互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清(qīng)算所和场外结算公司建(jiàn)立中(zhōng)央对手(shǒu)方清算机构互联互通，共同(tóng)向境(jìng)内(nèi)外(wài)投(tóu)资者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度(dù)：初期(qī)，全部境外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开展利率互换(huàn)交易在轧(yà)差后的名义本金(jīn)净额(é)每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　2.清(qīng)算额度(dù)：上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结(jié)算公司针对双方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期，上海清(qīng)算所与场外(wài)结算(suàn)公司之间(jiān)净(jìng)头寸对应的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口设定(dìng)上限不(bù)超过人民币40亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调整额(é)度(dù)。

　　二、人民银行(xíng)、香港(gǎng)证监会(huì)和(hé)香港金(jīn)管局已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及的跨(kuà)境监管合(hé)作原(yuán)则和具体安排达(dá)成共识，并签署(shǔ)了《关于(yú)内地-香港债券及(jí)衍生品市场相关事宜的(de)谅解备忘录(lù)》。备(bèi)忘录(lù)健全了两地监(jiān)管机构在债(zhài)券及(jí)衍生品市场方面的(de)监管合(hé)作安排和联络协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清算(suàn)所(suǒ)和(hé)场外结算公(gōng)司应(yīng)当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场(chǎng)各方(fāng)有序开展“北(běi)向互(hù)换通”业务。清算会(huì)员应当遵守相关监管(guǎn)规定及业务规则，加强内部控制(zhì)，防范和控制风险(xiǎn)，做好投(tóu)资者教育和服务，切(qiè)实维护(hù)投资者合法权益。投资者应(yīng)当充分了解两地市场法律法规(guī)、业务(wù)规则和实践操(cāo)作(zuò)的差异，评估和控制风险，理性(xìng)开展(zhǎn)相关投(tóu)资。

　　市(shì)场各(gè)方应进一步(bù)做好(hǎo)准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”阴肖是指哪几个肖的投资者可联(lián)系外汇(huì)交易中心、上海清算所、场(chǎng)外结算(suàn)公司为(wèi)参与做准备。

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