零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对(duì)象的认(rèn)购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注募投项(xiàng)目(mù)流(liú)动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北(běi)证券立案(àn)调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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